Аудит смк на предприятии

����� ��������

Аудит смк на предприятии

����� �������� �� ����������� (Quality Audit) – ���������� ���������������� �������� ������� ��������, �������������� ����������� ��� �������� ����������.

��� ������ ����� ����������� ������� ����������� �������� � �������� �������� ��������� � ISO ��������� ISO 9001.

� ��������� ������� “������� ���������� ���������”, ������������ �� ���� ������ �����������, �������� ������������� ����������� ������ ���� �������, ��� ���� � ������ ��������������� ������.

�������� �N ISO 8402, ����� �������� –  ��� ��������������� � ����������� ������������ � ����� ����������, �������� �� ���������� ������������ ��������������� ����������� � �������; ����������� �� ��� ���������� �� ��������, � ������������� �� ��� ������������ �����. ��������� ��������� ������ ������:

  • ���������� ������ ������ ������ ����������� (First Party Audits) ����������� � ����� ��������� ������� � ������� �� ������ �����.
  • ������� ������ ������ ������ �� ��������� (Second Party Audits). ������������� ����� ������ ������� ��������� ������������ ������������ ��������� �����������. �� ����������� ����� ���������� �������� �������������� ����� �� ����������� ���������. � ���� ������ ����� �����������, ��� ���� � �� �� �����������, ������ ����������� ������ ��������, ��������� ���� ��������� �������� �������������� ��������, ��������� ����� ������� � ������.
  • ������� ������ ������ ����������� ������������ (Second Party Audits). ����� �������� �������������� ��������� ����� ��������� ��������� ����� ������ ����������� ���������, ����������� ��� ���������� ������� ������������. ����� ����������� ���������� ������ ������ ����������� ���������� ����������, ��������������� ���������.
  • ������������ / ��������� ����� (Third Party Audits).

� EN 45003 ������ ��������� ���������� ������� ������������: “��� �����, ����������� �������� ��������� ������������ ��������� ��������� ��������, ��� ��������� ������ ��������� ��� ���������� ���� �������� ����������� ������������, ����� ��������� ������������ ������”.

���������� ��������� ������������ � ������������� ������� �� ������������. ��� �������������� ����� �� ������������ ����������� ������ ��������������� ����������� ��� 17021 «������ ������������.

���������� � �������, �������������� ����� � ������������ ������ �����������», ��� ������ ���� ���������������� � ������������ � ���������� �����������������.

��� ������������ ������� ����������� �������� ��������������� ����������� ��������� ��� �� �� ������������ ���������� ��������� � ��� ������� ������������ ������ ����������. �� ������ �������� ��������� ����������� �������� ������� ���� � ���������� �� ����������� �����.

���������� � ������� ����� ��������

� ������������ � EN ISO 10011 ������� ��������� ���� ������ ��������. ���������� ����� �������� � ������� ����� ������� ����� ������������ �� ��� ����:

����� �������� ��� ���������� �������� �� ����������� ������. ������ ������ �������� – ������ ������������ �������������� �������� ������������� ����������� ��������.

����� �������� �������� �������������� ���������, ����� � ��������� �������� � ����� ������ ���������, ����������� ����� ��������: ������������ �� ������������; �������� ������������ � �����, � ����� ������� ��������. ��� �������������� � ������������ ���������� ������������ �� ���������� ���������, ����������, ������ �������� � ������ �������� � �.�.

����: �������� �����, ���������� ��������, ����������� ���������������� �������� � ���������� ������� ��������, ������ ������������ ��� ��������� �������� ��������, ���������� ������������ �� �������, ������������ ����� ��.

����� �������� ��� ���������� �������� �������� ������ �����������. ������ ������ �������� – �������� ������ � �������� ������������, ���, ��������, � ����������� ���������.

����� ����� ���������� ��������� �������� ������ ����� ����������� ������ � ��������� ���������� ��������, ��� �������� ��������� ��������� (������������ ��������, ���������� �� ��������, ������� ����������, ����� �������� � �.�.), � ����� �������� ��������������� ���������.

����� �������, ��������� �������� ����� ������� � ������ ���� ��������: ����������������� ��������� ����������� (������������ ������), ��������� ���������� ������ � �������� (����������� ������). ����: �������� ������������ �������� � ��� ����������, � ����� ��������� ��������.

��������� ����� �������� ��� ���������� �������� ������� ������������ ������.

������ ��� �������, ������� �������, �� ����������� ����������� ����������� �������� ����������������, ������������ � ����������� ������������� ��� ����������� �� �������� ��������, �������� ������� ������������, ���������� ����������� �� ��� ����������, ������������� ���������� ���������� ��������� EN ISO 9001 � ����������� ������ ���� ����������� � ���������� �� �����. ��� ��������� ��������� ����������� ��: ���������� ���������������� �����������, ���������� ����������� � �������, ��������� �������� ��������� � ���������.

������� ���������� ��������� ������������

��� 1:   ������ � ����� ������������. ����������� �� � ��������� ����� �������� ������������ ������� �� ������������ � ������������ ������������ ������� ������������ �� ������������� ������.

���������� ������� ������������, ������������ � ���� ������������ � ������������ ������������ ���� ����� ���������, �����, �����������, ������ ����������� ��������, ������������ ���������� «������� ������������ ���� �».

��� 2:   ��������������� �����. ����� ������������ ������, ������ �����, ��������� ���� ������� �����������, ����������� �������� � ��������� ������. ��� �������, ��������� ������ ��� ����������� ��� – ���. � ���������� ����������� ���������� ���������. ������ ����������� ���� ���������� ����������������� ������, ������������ ����������� ����.

��� 3:   ����������� �� ���������� ���������, ��������������� � ����������� �����������. ��������� ������ ��� ����������� ���������� � ����� ����. � ����� �������, ������ ���� ������� ��� ��������������� � ����������� �����������, � ������ �������, ������ ���� ������ ����������� �� ���������� �� ����� ������������. ��� �������, ������ ���� ������� ��������� ����:

  • ���������� ���, ������������� �� ��������,
  • ���������� � �������� ���������� ���������,
  • ���������� ��������������� ������ � ����������� ����������,
  • ������ ���������������� ������������ � ���������� ����������� �� ��������,
  • ����������� ��������������� � ������� ���������� ��� ������� ��������.

��� ������������� ����������� � ���������� � ������ �����������, ��������: ����������� ������� ��������, ����� �� ������� �������, ����������� ������ � �������.

��� 4:   ����������. ��� ���������� ���� ������� �� ������ �������� ����������. ������ ���� ��� �������� ���������, ��� �������, �� ���� ���. ������ ��� ����������� ����������� ������������ �����.

�������� ����������� ������������ �������� ������������ ����������� � ��������������� ������� �������� ������� ������������ ���� �.

��������������� ������ (���������) – ������������ ���������� � ����������� ���� � ���� ���������� � ��������, ��������, ���������� ������������ � �������� ������������ ������������, ������������������ � ����� �������� �� ����������� ����.

��� 5:   ��������� ������������. �������� ����� ��� ���� ����� ���������� ������������. ��������, ��� �� ���� ������ ������� ���������� ����������. ����� ���������� ��������������� �����. ������ ��� ���� ����������� ���������� ����������� � ���������� ������������ ��������.

������� �����: �������������� ������ �������� ��������, ��������������� �����.

Источник: http://www.up-pro.ru/encyclopedia/audit-kachestva.html

Аудит смк на предприятии | Сфера закона

Аудит смк на предприятии

Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос «Аудит смк на предприятии». Также Вы можете бесплатно проконсультироваться у юристов онлайн прямо на сайте.

В основном, это отсутствие жесткого документированного регламента и контроля за ходом сертификации, недостаточная компетентность людей, участвующих в процессе сертификации.

Организация, координация, руководство системой проверок должна возлагаться на представителя руководства предприятия по качеству (как правило, директора по качеству). Типичная ошибка допускается тогда, когда эти функции выполняет начальник службы качества, так как в этом случае он частично проверяет и свою работу.

Внутренний аудит СМК — системы менеджмента качества

Настоящий стандарт регламентирует порядок проведения внутренних аудитов (проверок) в подразделениях организации.

Перед началом проведения каждого внутреннего аудита службой качества готовятся сведения по предыдущим аудитам в подразделениях, относящиеся к проверяемому процессу и передаются ведущему аудитору для разработки списка проверок.

Данная процедура регламентирует вопросы создания, анализа и проверки документов до начала их официального использования в организации, актуализации и пересмотра документов уже используемых в организации, правила обозначения документов и идентификации каких-либо изменений в действующих документах. Примечание. Выводы аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности улучшения.

Что такое внутренний аудит СМК ИСО 9001-2015. Часть 1

В-третьих, аудит это документированный процесс —все этапы аудита, порядок его проведения, требования к аудиту и результаты аудита должны быть представлены документально.

Аудит систем менеджмента качества не регламентируется ни федеральным, ни международным законодательством. Поэтому отсутствуют обязательные законодательные нормы, которые определяют порядок и правила проведения аудиторской проверки систем качества на предприятии. Это объясняется добровольным желанием организации проводить сертификацию систем качества.

По результатам внутреннего аудита старший аудитор составляет отчет (Приложение Е) который регистрируется в журнале отчетов и планов корректирующих и предупреждающих действий (Приложение Ж).

Аудит системы менеджмента качества на предприятии

Примечание: Коррекция может осуществляться в сочетании с корректирующим действием. Коррекция может включать, например переделку или снижение градации.

Аудит процессов может быть спланирован по-разному, но в большинстве случаев все равно остается, по сути, аудитом подразделений (потому, что основное внимание при аудите уделяется проверке соответствия процесса СМК требованиям стандартов и инструкций), а не их результату (и на то, насколько результат соответствует ожиданиям внутренних потребителей).

Этот документ состоит из перечня подробных вопросов по проводимому аудиту. Определенно установленного в законодательстве формата чек-лист не имеет. Однако необходимо соблюдать некоторые правила при его составлении и заполнении. Именно это снизит вероятность проблем в процессе проведения аудита.

Не может сочетаться высокая результативность процесса с низкой удовлетворенностью внутренних (внешних) потребителей!

Выводы аудитов, заключения по результатам аудита и записи отражают правдиво и точно деятельность по аудиту.

В программе внутреннего аудита СМК указываются:

  • цели аудита;
  • проверяемые процессы (виды деятельности подразделения);
  • проверяемые подразделения;
  • критерии аудита;
  • время (как правило, указывается месяц) проведения;
  • Ф. И. О. аудитора.

В последнее время в России наблюдается ориентация на разделение функций управления и владения бизнесом. Собственники внедряют одну общую стратегию развития организации и управляют основными направления, а для решения мелких и повседневных задач, как правило, нанимают топ-менеджеров. В таком случае на предприятии используется инструмент контроля состояния дел — внутренний или внешний аудит.

Руководитель аудиторской группы должен подготовить план аудита и ознакомить с ним проверяемое подразделение. Этот документ содержит следующую информацию:

  • цели проведения проверки;
  • критерии, по которым проводится аудит, а также перечень проверяемых документов;
  • область аудита (проверяемое подразделение, в том числе протекающие в нем организационные и функциональные процессы);
  • указание даты и места проведения проверки;
  • роли и ответственность членов аудиторской группы и сопровождающих их лиц.

На внедрение внутреннего аудита в российских компаниях повлиял не меньше и Федеральный закон «О бухгалтерском учете» от 06.12.2011. Согласно статье 19, с начала 2013 года абсолютно все экономические субъекты должны проводить внутренний контроль хозяйственной деятельности.

Процесс проведения аудита СМК включает в себя три стадии:

  1. Предварительную проверку документации.
  2. Проверку на месте.
  3. Составление отчета по аудиту.

Цель аудитов системы — оценка точного выполнения установленных процедур СМК и возможность обнаружения областей для улучшения.

Цели в области качества должны быть направлены на реализацию деклараций политики, но в отличие от политики, цели имеют конкретные показатели, которые можно измерить и достигнуть в ограниченные периоды времени.

При проведении аудита рекомендуется разрабатывать вопросники, на основе которых необходимо осуществлять опрос и оценку результатов. Вопросник но аудиту должен быть составлен на основании требований или рекомендаций применяемого международного стандарта (ИСО 9000,14000). Для оценки системы управления качеством достаточно примерно 200 вопросов по аудиту.

Для успешного функционирования любого предприятия необходимо формирование и поддержание эффективной системы управления, составной частью которой является менеджмент качества. В основу формирования системы менеджмента качества могут быть положены МС ИСО серии 90001. Деятельность по формированию и внедрению…

Надзор за качеством —деятельность по непрерывному наблюдению и аудиту состояния объекта с целью удостоверения того, что установленные требования выполняются.

Автор считает, что аудит процесса нецелесообразно отделять от аудита продукта. Когда аудитор выясняет ситуацию с выходами, то фактически он проводит аудит продукта (выхода). Только для полноценного проведения аудита продукта нужно выяснить, где и какие требования установлены к продукту процесса и провести проверку соответствия его установленным требованиям.

Предпочтительнее вариант, когда оценку рисков владелец процесса (и его команда) проводит заранее, а аудитор на аудите рассматривает результаты оценки и запланированные действия по снижению риска.

Стандарт предприятия. Внутренний аудит

Процедура проведения внутренней проверки включает несколько стадий, идущих в следующем порядке:

  1. Издание приказа о выполнении аудита (в нем указывается информация о проверяемом подразделении и составе аудиторской группы).
  2. Составление и утверждение плана проверки.
  3. Проведение членами аудиторской группы рабочего совещания.
  4. Разработка рабочей документации для проведения аудита.
  5. Уведомление проверяемого подразделения о грядущей проверке.
  6. Проведение предварительного совещания с представителями аудируемого подразделения.
  7. Проверка.
  8. Итоговое совещание с представителями аудируемого подразделения.
  9. Составление отчетной документации и ее рассылка заинтересованным лицам.

Внедрив систему менеджмента, руководство организации должно интересоваться, как она функционирует, где происходят сбои в системе, и оценивать её результативность.

Примечание 2. Внешние аудиты включают аудиты, называемые «аудитами второй стороны» и «аудитами третьей стороны». Аудиты второй стороны проводят стороны, заинтересованные в деятельности организации, например потребители или другие лица от их имени.

Именно поэтому использование методик целесообразно в работе многочисленных компаний, особенно в тех, которые занимаются информационными технологиями и прогрессивными проектами.

Задачи внутреннего аудита на предприятии

Существующие стандарты не содержат конкретной формы этого документа, поэтому аудитор может подготовить его самостоятельно. Важно, чтобы форма контрольного листа позволяла вносить в него сведения, полученные в ходе аудита, и использовать их в процессе последующего анализа.

Ряд авторов [3, 4, 5] отмечают, что повышение уровня качества товаров и услуг в сегодняшних условиях является необходимым механизмом привлечения потребителя, обеспечения конкурентоспособности организации, и ее успешного функционирования. Современная компания не может получать прибыль, не обеспечив должный уровень качества, способный удовлетворить все запросы потребителей.

План корректирующих/предупреждающих действий подписывает руководитель проверяемого подразделения, старший аудитор, руководители подразделений, задействованные в выполнении данного плана, и утверждает директор по принадлежности.
Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipisicing elit, sed do eiusmod tempor incididunt ut labore et dolore magna aliqua. Ut enim ad minim veniam, quis nostrud exercitation ullamco laboris nis.

Реферат по теме выпускной работы

Основные требования к проведению внутренних аудитов регламентированы международным стандартом ИСО 19011:2011 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента».

Практика осуществления внутреннего аудита на предприятиях наглядно демонстрирует, что в таких проверках заложен огромный потенциал, что, в свою очередь, может быть мощным инструментом значительного повышения эффективности деятельности организации.

Целью данного стандарта является установление основных положений, касающихся разработки процедуры проведения внутренних аудитов.

Оттенка результативности и эффективности систем менеджмента качества — один из наиболее сложных и важных вопросов в управлении качеством. Существует несколько методических подходов к оценке результативности и эффективности СМК. I. Оценка результативности СМК на основе выгод от ее внедрения, сертификации…

Управление конкурентоспособностью фирмы на основе системы менеджмента качества

Проводится анализ результатов предшествующих аудитов. Основное внимание уделяется не только несоответствиям, но и корректирующим мерам и отметкам об их выполнении.

Отличительной особенностью аудита качества является его сугубо аналитический характер. Кроме того, именно этот термин дает возможность преодолеть психологический барьер, связанный сложившимся в стране представлением о проверке как о деятельности, неизбежным следствием которой должно стать выявление виновников нарушений установленных требований и определение им меры наказания.

Источник: https://loudsoundkazan.ru/subsidii/1959-audit-smk-na-predpriyatii.html

Внутренний аудит системы менеджмента качества на предприятии

Аудит смк на предприятии

Митрофанов Д. Е., Онучина А. А., Шпак Е. В., Лопатина Е. Н., Прохоров З. С. Внутренний аудит системы менеджмента качества на предприятии // Молодой ученый. — 2018. — №15. — С. 29-32. — URL https://moluch.ru/archive/201/49379/ (дата обращения: 17.11.2019).



В данной статье рассматривается актуальный вопрос важности использования внутреннего аудита системы менеджмента качества в работе современных организаций. Раскрыто понятие внешнего и внутреннего аудита. В ходе исследования проведен обзор процесса проведения внутреннего аудита на предприятии, указаны и подробно разобраны его цели и основные этапы.

Также даны рекомендации для грамотного и точного проведения этого мероприятия. В статье также приводится характеристика качеств, которые должны быть развиты у аудитора. Данная информация может помочь компании с подбором кандидатов на данную должность.

Статья может быть полезной предпринимателям в разных сферах экономики для повышения конкурентоспособности и успешного функционирования организации в условиях современного рынка.

Ключевые слова: проверка, внутренний аудит, проверяемое подразделение, несоответствие, аудитор, СМК.

Обратимся к понятию аудита. Аудит качества — систематическая независимая проверка, определяющая соответствие деятельности и результатов в области качества запланированным действиям.

Другими словами, аудит — это проверка работы организации на соответствие заданным показателям качества.

Нормативной основой для аудита являются стандарты ISO на СМК и соответствующая документация организации [1].

Для того, чтобы аудит был успешным, существует ряд требований к аудитору. Аудитор должен быть добросовестным, честным, компетентным и профессиональным во всех вопросах. Важные качества — объективность, независимость, ответственность, сохранение конфиденциальности информации [4].

Существует внешний и внутренний аудиты:

– внешний аудит: «аудит второй стороной», который проводится заинтересованными в функционировании компании сторонами (потребителями), или «аудитом третьей стороной», который выполняется органом, признанным независимым от других сторон;

– внутренний аудит (его еще называют «аудитом, проводимым первой стороной») выполняется самой организацией или физическим лицом от ее имени для внутренних целей.

Внутренний аудит как постоянная деятельность в СМК складывается из конкретных аудитов, осуществляемых в рамках определенных заданий и называемых аудиторскими проверками.

Внимание аудита должно быть сосредоточено на наиболее важных областях работы организации и, в первую очередь, на его заведомо слабых местах. По стандарту ISO необходимо наличие документированной процедуры внутреннего аудита, в которой должны быть установлены критерии оценок при аудите, области распространения проверок, частота и способы ее проведения [2].

Выполнять проверки может персонал службы качества или специально подготовленная для этих целей группа внутренних аудиторов.

Внутренние аудиты могут быть как плановыми, так и внеплановыми (их еще называют оперативными).

Плановые аудиты осуществляются по графику, который составляется на год и предусматривает охват проверкой всех подразделений организации и всех элементов системы качества. В нем указываются отделы предприятия, даты проведения аудита, элементы и темы проверок, проверяемые нормативные документы.

Внеплановые проверки совершаются по решению руководства компании [3].

Рассмотрим цели внутренних аудитов СМК в организации:

1) оценка эффективности функционирования СМК и определение возможностей ее оптимизации;

2) выявление несоответствий СМК существующим стандартам;

3) определение причин отклонений от нормы;

4) мониторинг успешности реализации корректирующих мероприятий по результатам аудитов предыдущих периодов [4].

В итоге, конечная цель внутреннего аудита — это проверка эффективности программ управления, осуществляемых руководящим составом.

Проверка должна всегда проводиться независимыми аудиторами, а ее результаты отражаться в отчетах и докладываться начальству. Независимость означает, что аудитор не должен проверять тот отдел, в котором он работает.

Обратимся к этапам проведения внутреннего аудита:

1) Выход локального акта о проведении внутреннего аудита СМК, назначение проверяющих;

2) Разработка плана аудита. Информирование подразделений о предстоящей проверке. План проверки готовится руководителем аудиторской группы, затем утверждается руководителем службы качества.

План, в обязательном порядке, доводится до начальника проверяемого отдела, тем самым ему предоставляется возможность подготовиться к предстоящему аудиту.

После этого проводится совещание по организационным вопросам, где обсуждаются цели аудита, требования к оформлению документации, обязанности, права и правила поведения для проверяющих.

На нём также оговариваются сроки предоставления итоговых выводов по проверке, определяется периметр контроля для каждого аудитора. Специалистам по аудиту необходима подготовка: им следует изучить необходимые нормативные документы, подготовить перечень вопросов, выяснить итоги реализации планов корректирующих действий, наработанных по результатам прошлого аудита;

3) Организация установочного совещания с представителями подразделения — объекта аудита.

На совещании происходит знакомство представителей проверяемого структурного подразделения со специалистами-аудиторами, и определяются основные вехи аудита.

До проверяемого подразделения доводятся цели и объем проверки, методика, оговариваются способы коммуникаций аудиторов с проверяемыми, определяется дата подведения итогов аудита [3];

4) Непосредственно проверка. Аудиторам во время проверки следует фиксировать, а затем анализировать все свои наблюдения.

После того, как вся информация собрана и обработана, команде аудиторов нужно изучить ее и представить результат, в котором будет отражено состояние проверяемого объекта, указаны несоответствия и приведен перечень необходимых рекомендаций и действий по их корректировке или устранению.

При выявлении в ходе аудита любого несоответствия, нужно определить степень его влияния: значительное оно или незначительное. Значительное несоответствие — это отклонение от требований СМК, которое отрицательно влияет на качество продукции или функционирование системы менеджмента качества. Оно должно быть устранено в кратчайшие сроки.

Незначительное несоответствие — это единичные случаи невыполнения стандартов СМК. Информация о несоответствиях фиксируется протокольно. Протокол подписывается двумя сторонами: проверяющей и проверяемой. В случае, если руководитель подразделения, где ведется проверка, выражает несогласие с каким-либо несоответствием, вопрос обсуждается на итоговом совещании.

Если обнаружено и выявлено критическое несоответствие (которое привело или может привести к выпуску продукции, не отвечающей установленным требованиям по качеству, и требует принятия незамедлительных мер по устранению), ответственный за аудит обязан немедленно проинформировать об этом руководителя подразделения.

Он должен приостановить производство и принять безотлагательные меры по устранению несоответствий (меры излагаются в протоколе несоответствий). На руководителя внутреннего аудита возлагается ответственность за обеспечение объективной, честной и полной проверки. По истечении оговоренного срока на устранение недочётов аудиторы должны проконтролировать выполнение плана корректирующих действий, основываясь на документированных доказательствах, убедиться в эффективности наработанных мероприятий, доведении их до всех заинтересованных сторон.

Выделяют следующие методы работы аудитора:

– наблюдение (констатация факта, основанная на объективном свидетельстве);

– оценивание (определение степени выполнения объектом аудита требований СМК, установленных областью проверки);

– анализ (метод детальной проверки объекта аудита);

– доказательство (данные, подтверждающие наличие или правдивость каких-либо сведений);

– опрос (метод получения первичной информации об объекте аудита в виде ответов на вопросы) [5];

5) Подведение итогов аудита. По окончании проверки (но до формирования окончательного отчета) проводится итоговое совещание двух сторон. его цель — раскрыть и обсудить результаты аудита, сроки реализации мероприятий по устранению несоответствий. На совещании ведется протокол, который затем приобщается к результатам проверки.

По каждому выявленному несоответствию служба, осуществляющая аудиторскую проверку, должна дать четкие пояснения, чтобы у руководства подразделения было ясное понимание существа несоответствий, их степени важности и воздействия на качество. Необходимо сделать выводы о характере несоответствий: случайны они или носят системный характер.

На совещании обсуждаются рекомендации по совершенствованию документации системы качества и разработке корректирующих мероприятий.

Главный аудитор знакомит присутствующих на совещании с заключением аудиторской группы, содержащим: обнаруженные несоответствия и замечания, выводы относительно соблюдения требований деятельности подразделения в системе качества и рекомендации по совершенствованию осуществляемой деятельности.

Разногласия по существу проверки между сторонами проверки необходимо разрешить до составления итогового отчета.

6) Формирование отчета по аудиту. Отчет направляется в отдел, где проходила проверка, и в отделы, для которых по результатам аудита вынесены рекомендации.

Обязанность каждого руководителя — организовать работу по выявлению факторов, повлекших несоответствия, сформировать план корректирующих действий, осуществлять контроль выполнения этого плана и информировать подразделения, отвечающие за качество. Служба качества мониторит выполнение мероприятий и оценивает их эффективность.

Если мероприятия выполнены не в полном объеме, результат их реализации оказался не в достаточной мере эффективным, то об этом составляется акт и информируется руководство компании.

Информирование о результатах внутренних аудитов системы менеджмента качества должно стать обязательным элементом дня ежемесячных совещаний по качеству. Итоги аудита должны стать фундаментом для принятия руководством предприятия управленческих решений, предупреждения аналогичных несоответствий в подразделениях, где проверки еще не осуществлялись [3].

В настоящее время создание системы внутреннего аудита на предприятиях становится все более значимым и необходимым. Наиболее актуальна система на предприятиях со сложной, разветвленной структурой, имеющих множество филиалов, холдингов, региональных сетевых компаний.

Литература:

  1. Внутренний аудит системы качества на предприятии // Studbooks.net. URL: http://studbooks.net/1495035/menedzhment/vnutrenniy_audit_sistemy_kachestva_predpriyatii (дата обращения: 8.04.2018).

Источник: https://moluch.ru/archive/201/49379/

Аудит системы менеджмента качества на предприятии

Аудит смк на предприятии

Для поддержания эффективного функционирования системы менеджмента качества на предприятии необходима организация аудита.

Под аудитом понимается систематический, независимый документированный процесс получения свидетельств аудита (проверки) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (проверки).

В рамках СМК аудит связан с решением трех основных задач:

  • o деятельность, касающаяся качества, должна соответствовать спланированным требованиям (основой является стандарт);
  • o требования должны соответствовать достижению целей;
  • o требования должны фактически выполняться. Выделяют следующие виды аудита в рамках СМК:
    • 1) системный аудит;
    • 2) методический аудит;
    • 3) аудит продукции.

Системный аудит может выступать в следующих формах:

  • o внутренний аудит (организация сама проверяет собственную СМК на соответствие MC ИСО серий 9000,14000);
  • o внешний аудит клиентом (клиент проводит аудит СМК у поставщика);
  • o внешний сертификационный аудит (независимая организация осуществляет аудит с целью сертификации СМК).

Значение системного аудита состоит в том, что путем внутренних аудитов через регулярные отрезки времени проверяются все звенья предприятия на их соответствие мероприятиям по управлению качеством. Это делается для того, чтобы определить оптимальный уровень целенаправленной и активной деятельности по предупреждению несоответствий.

Внутренний системный аудит – инструмент мониторинга СМК; он проводится по следующим направлениям:

  • o проверяется целенаправленность, соответствие и действенность всех мероприятий по управлению качеством всей системы целиком;
  • o проверяется полпота документирования мероприятий по управлению качеством;
  • o исследуется выполнение требований стандартов ИСО 9000, 14000.

При этом выдвигаются предложения по мерам корректирования и улучшения качества продукции, процессов и системы.

Методический аудит (аудит процессов) проводится для проверки процессов, в том числе производственных или их методов. В особенности это касается таких методов, при которых качество изделия во время самих процессов определить невозможно, например, при сварке, пайке, отливке, закаливании, гальванизации.

Методический аудит проводится:

  • o для подтверждения прямых или косвенных параметров процесса по управлению качеством и для выявления возможностей улучшения качества данного метода;
  • o обеспечения необходимой регистрации признаков качества процесса;
  • o систематического улучшения контроля процесса во время производства.

Методический аудит относится к касающимся этого методическим рекомендациям, рабочим указаниям, а также документации по его контролю.

Аудит продукции служит проверке соответствия исполнения изделия определенным требованиям (на определенных этапах производства).

Для этого проводятся проверка качества составных элементов групп конечного результата во взаимосвязи с испытаниями, например документов по изготовлению, процесса изготовления, включая и применяемое оборудование и средства контроля. Аудит продукции проводится:

  • o для дополнительной независимой проверки уровня качества;
  • o дополнительного обеспечения выполнения определенных требований качества, определения возможностей по улучшению качества изделия, определения уровня качества предоставленных на испытания единиц;
  • o определения способности испытательной лаборатории;
  • o определения целесообразности испытаний.

Для предприятий особую роль играет проведение внутреннего аудита, цель которого – оценка СМК предприятия на соответствие требованиям МС ИСО 9000.

В связи с этим необходимо определить: отвечают ли элементы управления качеством определенным требованиям; достигаются ли цели качества; выполняются ли законодательно-правовые нормы.

При этом одинаково важно получить подтверждение как соответствия, так и несоответствия СМК требованиям стандарта.

Внутренний аудит на предприятии носит постоянный и систематический характер. Для его проведения на предприятии создается группа внутреннего аудита СМК. Руководитель внутреннего аудита несет ответственность: за формирование и выполнение плана проведения аудита; предоставление отчета по его результатам руководству предприятия.

Аудиторы должны:

  • o иметь документы об окончании общей и специальной программы обучения;
  • o иметь не менее чем четырехлетний опыт работы, и из них не менее двух лет должны заниматься вопросами управления качеством;
  • o обладать опытом проведения аудитов;
  • o проработать не менее 20 дней в группе аудиторов;
  • o принимать участие в проверках документов системы менеджмента качества;
  • o принимать участие в проведении аудитов и составлении отчетов по их результатам.

Кроме того, аудиторы должны обладать и определенными личностными качествами (уметь реально оценивать факты; быть объективными; уметь общаться с людьми; уметь делать выводы и т.п.).

Руководитель группы аудиторов должен быть опытным аудитором, он должен иметь опыт проведения не менее четырех аудитов и обладать организаторскими способностями.

План аудита (план по проведению аудита) должен составляться руководителем группы аудита и утверждаться руководством предприятия.

Для всех участвующих в аудите отделов определяется потребность времени для прохождения аудита. На рис. 9.3 представлен процесс проведения аудита качества на предприятии.

Рис. 93.Процесс проведения аудита качества на предприятии

При проведении аудита рекомендуется разрабатывать вопросники, на основе которых необходимо осуществлять опрос и оценку результатов.

Вопросник но аудиту должен быть составлен на основании требований или рекомендаций применяемого международного стандарта (ИСО 9000,14000).

Для оценки системы управления качеством достаточно примерно 200 вопросов по аудиту. При разработке вопросника можно использовать схему, представленную на рис. 9.4.

Рис. 9.4.Схема формирования вопросов по аудиту

Нарочно не придумаешь

При проведении аудита системы менеджмента качества предприятия аудитором был задан вопрос, который вызвал оригинальный ответ:

  • – А где у вас руководство но качеству?
  • – Есть.
  • – Можно ли его увидеть?
  • – Нет, он приходит только к 10:00.

При планировании аудита необходимо составлять и другие рабочие документы или формуляры, например: протоколы аудита по документации итогов аудита и отклонений, которые в основном касаются листа вопросов; материалы отклонений по документации и их значение; отчеты по аудиту, в которых дается информация об итогах и формулируются мероприятия по улучшению.

Отчет по аудиту должен содержать:

  • o подробный план аудита, точные данные сотрудников, проводивших аудит, и уполномоченного по качеству проверявшейся организации, сроки аудита и точное название проверявшейся организации;
  • o точное наименование документов, на основании которых проводился аудит;
  • o обнаруженные несоответствия и отклонения;
  • o мнение группы аудиторов о том, насколько подвергавшаяся аудиту организация выполняет требования применяемого стандарта по управлению качеством и соответствующих документов;
  • o мнение группы аудиторов о том, способна ли СМК выполнять поставленные цели в области качества.

Отчет по аудиту является конфиденциальным документом и передается руководителю предприятия, а также ответственным лицам проверенных подразделений, поэтому должен быть составлен список лиц, допущенных к работе с отчетом по аудиту. Хранение отчета по аудиту осуществляется, как правило, в соответствии с порядком хранения документов на предприятии.

По результатам аудита проводятся корректирующие мероприятия по улучшению функционирования СМК.

Источник: https://studme.org/1569010210916/menedzhment/audit_sistemy_menedzhmenta_kachestva_predpriyatii

Внутренний аудит смк на предприятии это

Аудит смк на предприятии
Только после сбора всей информации о деятельности подразделения организации, аудиторы изучают и готовят отчет о проверку.

Отчет отражает общее состояние объекта проверки, несоответствия установленным нормам, а также сведения о необходимых корректирующих мероприятиях.

Статья может быть полезной предпринимателям в разных сферах экономики для повышения конкурентоспособности и успешного функционирования организации в условиях современного рынка.

Ключевые слова: проверка, внутренний аудит, проверяемое подразделение, несоответствие, аудитор, СМК.

Обратимся к понятию аудита. Аудит качества — систематическая независимая проверка, определяющая соответствие деятельности и результатов в области качества запланированным действиям.

Другими словами, аудит — это проверка работы организации на соответствие заданным показателям качества. Нормативной основой для аудита являются стандарты ISO на СМК и соответствующая документация организации [1].

Для того, чтобы аудит был успешным, существует ряд требований к аудитору.

Его основная цель — представить и разъяснить все заносимые в отчет результаты проверки, согласовать сроки проведения необходимых мероприятий. Протокол совещания приобщается к материалам проверки.

На совещании по всем выявленным несоответствиям даются необходимые пояснения для того, чтобы обеспечить четкое понимание руководством подразделения существа несоответствий, их важности и влияния на стабильность качества продукции, услуг, процессов. Здесь же выясняется, насколько случайный или систематический характер имеют эти несоответствия, рассматриваются рекомендации по совершенствованию документации системы качества и разработке корректирующих мер.

Ответственность за составление отчета, его точность и полноту несет руководитель проверки. Форму отчета следует, насколько возможно, формализовать.
Далее рассмотрим схему процесса генерации информационных ресурсов во время проведения внутренней аудиторской проверки (рисунок 1).

Рис. 1. Схема генерации информационных ресурсов в процессе проведения внутреннего аудита

Далее рассмотрим основные цели, которые преследует внутренняя аудиторская проверка системы менеджмента качества на предприятии:

  1. Оценка степени эффективности работы системы качества;
  2. Выявление возможностей для оптимизации СМК;
  3. Поиск причин в случае обнаружения отклонения от нормативов;
  4. Контроль успешности проведения мероприятий, нацеленных на корректировку СМК.

Итоговой целью внутреннего аудита можно назвать анализ эффективности системы менеджмента качества, внедренной на предприятии.

То есть, специально нанятой компанией или заинтересованными сторонами;

‒ Внутренний аудит проводится организацией самостоятельно («первой стороной»), в рамках него преследуются внутренние цели предприятия, к примеру, повышение конкурентного преимущества.

В свою очередь внутренние аудиторские проверки могут быть как внеплановыми, так и плановыми. Плановый аудит — это проверка, которая проводится в соответствии с утвержденным планом (к примеру, раз в квартал). План содержит полный перечень информации об отделах предприятия, на которых будет проводиться аудит, даты проверки, элементы и области проверки, список проверяемой документации.

Внеплановая проверка инициируется руководством предприятия.

В настоящее время внутренний аудит рассматривается в качестве части информационного пространства предприятия.

В качестве свидетельства проведения проверок могут выступать документы, записи, фотографии и т.д.

Ну и, наконец, внутренний аудит СМК должен выполняться для подтверждения соответствия компании собственным требованиям к своей системе менеджмента, а также требованиям международных стандартов (например ISO 9001).

Выполнение внутренних проверок, в первую очередь, направлено на обнаружение причин образования несоответствий в СМК. Основная задача таких проверок – обнаружить объективные свидетельства, позволяющие наиболее полно выявить все несоответствия как в отдельных процессах и процедурах, так и во всей системе менеджмента.

Отчет по аудиту должен содержать:

  • o подробный план аудита, точные данные сотрудников, проводивших аудит, и уполномоченного по качеству проверявшейся организации, сроки аудита и точное название проверявшейся организации;
  • o точное наименование документов, на основании которых проводился аудит;
  • o обнаруженные несоответствия и отклонения;
  • o мнение группы аудиторов о том, насколько подвергавшаяся аудиту организация выполняет требования применяемого стандарта по управлению качеством и соответствующих документов;
  • o мнение группы аудиторов о том, способна ли СМК выполнять поставленные цели в области качества.

Отчет по аудиту является конфиденциальным документом и передается руководителю предприятия, а также ответственным лицам проверенных подразделений, поэтому должен быть составлен список лиц, допущенных к работе с отчетом по аудиту.

Не нашли ответа на свой вопрос? Узнайте, как решить именно Вашу проблему – позвоните прямо сейчас: 

(Москва)

(Санкт-Петербург)
(Федеральный номер)

Это быстро и бесплатно!

Источник: https://ohrana-nasledie.ru/vnutrennij-audit-smk-na-predpriyatii-eto

Область права
Добавить комментарий